6.3基金的募集申购 证券从业资格考试章节练习题

第六章 证券投资基金
第三节 基金的募集、申购赎回与交易
1[单选题]基金募集申请需要提交的主要文件包括(   )。
(1)申请募集基金的申请报告
(2)基金合同草案
(3)招募说明书
(4)法律意见书
A.1、2、3
B.1、2、4
C.2、3、4
D.1、2、3、4

2[单选题]关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有(   )。
(1)封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
(2)投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户
(3)封闭式基金的交易需收取印花税
(4)封闭式基金的单笔大数量应低于80万份
A.1、2、3
B.1、2、4
C.1、3、4
D.2、3、4

3[单选题]基金的募集一般要经过(   )几个步骤。
①申请
②注册
③发售
④基金合同生效
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

4[单选题]在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金的认购一般分为(   )几个步骤。
①开户
②缴款
③认购
④确认
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

5[单选题]投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，(   )除外。
①股票基金
②债券基金
③货币基金
④中国证监会规定的其他品种除外
A.①②
B.②④
C.①③
D.③④

6[单选题]开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括(   )。
①继承
②捐赠
③司法强制执行
④经注册登记机构认可的其他情况
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

7[单选题]对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下(   )原则。
A.份额申购，份额赎回
B.份额申购，金额赎回
C.金额申购.金额赎回
D.金额申购，份额赎回

8[单选题]基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于(   )的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

9[单选题]基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起(   )内进行基金份额的发售。
A.2个月
B.3个月
C.6个月
D.9个月

10[单选题]基金管理人应当在基金份额发售的(   )日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A.2
B.3
C.5
D.10

11[单选题]投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金代理机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立(   )和(   )。
A.基本账户；一般账户
B.基金账户；资金账户
C.基金账户；债券账户
D.基本账户；专项账户

12[单选题]小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于20×8年6月11日提交了认购申请表，那么，自(   )日起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.20×8年6月13日
B.20×8年6月14日
C.20×8年6月15日
D.20×8年6月16日

13[单选题]基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作是(   )。
A.申购
B.认购
C.购买
D.赎回

14[单选题]基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自(   )之日起，基金合同生效。
A.中国证监会书面确认
B.基金募集期限届满
C.聘请法定验资机构
D.提交验资报告

15[单选题]基金募集期届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败。基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后(   )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A.15
B.20
C.25
D.30

16[单选题]基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过(   )。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.5个月