6.2证券投资基金的运 证券从业资格考试章节练习题

第六章 证券投资基金
第二节 证券投资基金的运作与市场参与主体
1[单选题]下列不属于证券投资基金业务内容的是(   )。
A.基金募集与销售
B.基金的投资管理
C.特定客户资产管理
D.基金营运服务

2[单选题]基金的主要当事人有(   )。
①监管机构
②基金份额持有人
③基金管理人
④基金托管人
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

3[单选题]一般而言，基金投资管理的流程包含以下(   )环节。
①研究部门提供研究报告
②投资决策委员会决定基金总体投资计划
③基金经理制定投资组合具体方案
④交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

4[单选题]在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为(   )。
①基金当事人
②基金市场服务机构
③基金的监管机构和自律组织
④其他机构
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

5[单选题]《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在(   )等方面。
(1)资产保管
(2)基金估值
(3)会计复核
(4)资金清算
A.1、2、3
B.1、3、4
C.1、2、4
D.2、3、4

6[单选题]在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是(   )，其他活动都围绕和服务于这一核心活动。
A.基金的市场营销
B.基金的会计核算
C.基金的投资管理
D.基金的后台管理

7[单选题]基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向(   )申请注册。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.基金业协会
D.基金行业自律组织

8[单选题]在基金运作中，（）居主导与核心位置。
A.基金销售者
B.基金投资者
C.基金管理人
D.基金托管人

9[单选题]从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的（）三大部分。
1、市场营销
2、投资管理
3、后台管理
4、前台管理
A.1、2、3
B.2、3、4
C.1、3、4
D.1、2、4

10[单选题]对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临着外部风险与内部风险，其中，内部风险不包括基金管理人的（）
A.合规风险
B.操作风险
C.经营风险
D.职业道德风险