6.1证券投资基金概述 证券从业资格考试章节练习题

第六章 证券投资基金
节 证券投资基金概述
1[单选题]我国只开放式基金是(   )。
A.宝元债券基金
B.兴华基金
C.华安创新
D.华安现金富利

2[单选题]基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是指(   )。
A.平衡型基金
B.封闭式基金
C.被动指数基金
D.开放式基金

3[单选题]下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法正确的是(   )。
A.开放式基金一般有一个固定的存续期；而封闭式基金一般是无期限的
B.开放式基金的基金份额是固定的，封闭式基金规模不固定
C.投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成
D.价格形成方式不同

4[单选题]货币市场基金的投资对象一般在(   )年以内。
A.0.5
B.1
C.1.5
D.2

5[单选题]投资者在申购和赎回ETF时，使用的是(   )。
A.其他基金份额
B.一篮子股票
C.股票和债券
D.现金

6[单选题]以下属于证券投资基金特点的有(   )。
Ⅰ、集合理财，专业管理
Ⅱ.组合投资，分散风险
Ⅲ.利益共享，风险共担
Ⅳ.独立托管，保障安全
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅳ

7[单选题]开放式基金与封闭式基金的区别表现在(   )。
Ⅰ.价格形成方式不同
Ⅱ.激励约束机制与投资策略不同
Ⅲ.发行规模限制不同
Ⅳ.期限不同
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

8[单选题]股票基金的投资目标侧重于追求(   )。
①公司控股权
②长期资本增值
③资本利得
④优先认股权
A.①②
B.①③
C.①④
D.②③

9[单选题]以下(   )是契约型基金与公司型基金的区别。
①期限不同
②资金的性质不同
③投资者的地位不同
④基金的营运依据不同
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

10[单选题]按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有(   )。
①期限不同
②投资者地位不同
③发行规模限制不同
④价格形成方式不同
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

11[单选题]以下关于封闭式基金的说法正确的有(   )。
①封闭式基金的基金份额在封闭期内不能赎回
②持有人可以进行场外交易
③封闭式基金的存续期固定但可以适当延长
④封闭式基金的基金规模在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

12[单选题]按照基金的投资标的划分，可将证券投资基金分为(   )等。
①股票基金
②债券基金
③混合型基金
④货币市场基金
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

13[单选题]根据募集方式的不同，可将投资基金分为(   )与(   )两大类。
A.契约型基金；公司型基金
B.封闭式基金；开放式基金
C.公募基金；基金
D.主动型基金；被动型基金

14[单选题]以下(   )是证券投资基金的特点。
①集合理财、专业管理
②组合投资、分散风险
③集中管理、保障安全
④利益共享、风险共担
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

15[单选题]证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于(   )。
①反映的经济关系不同
②筹集资金的投向不同
③收益风险水平不同
④发行方式不同
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

16[单选题]下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有(   )。
①开放式基金有固定的存续期限，封闭式基金没有
②开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请
③封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回，持有人只能寻求在证券交易场所出售给第三者
④封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

17[单选题]基金一般反映的是(   )。
A.债权债务关系
B.信托关系
C.借贷关系
D.所有权关系

18[单选题]证券投资基金按照基金的组织形式可划分为(   )和(   )。
A.封闭式基金；开放式基金
B.契约型基金；公司型基金
C.股权投资基金；风险投资基金
D.主动型基金；被动型基金

19[单选题]封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经(   )通过并经监管机构同意可适当延长期限。
A.中国证监会
B.持有人大会
C.证券交易所
D.基金行业自律组织

20[单选题]A公司将自己拥有的85％的基金资产投资于股票，剩余的15％用于投资国债，则该证券投资基金为(   )。
A.偏股基金
B.股票基金
C.混合型基金
D.债券基金

21[单选题]按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为(   )。
A.封闭式基金和开放式基金
B.公募基金和基金
C.主动型基金和被动型基金
D.债券基金和股票基金

22[单选题]在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，(   )以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
A.50％
B.60％
C.70％
D.80％

23[单选题](   )的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的一种基金。
A.分级基金
B.上市开放式基金
C.避险策略基金
D.系列基金

24[单选题]伞形基金又称为(   )，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金直接可以互相转换的一种基金结构形式。
A.分级基金
B.混合型基金
C.结构型基金
D.系列基金

25[单选题]只封闭式基金和只开放式基金分别出现在(   )。
A.荷兰和美国
B.美国和美国
C.美国和荷兰
D.英国和荷兰

26[单选题](   )是全球大基金市场，其开放式基金资产占全球基金总资产的45％。
A.美国
B.德国
C.日本
D.卢森堡

27[单选题]货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在(   )年以内。
A.1
B.2
C.3
D.5

28[单选题](   )又被称为“指数基金”，是指以特定指数作为跟踪对象，力图复制指数表现的一类基金。“指数基金”的优势是管理费、交易费较低，同时可以有效降低非系统性风险。
A.主动型基金
B.被动型基金
C.债券基金
D.货币市场基金