3.1证券发行人 证券从业资格考试章节练习题

第三章 证券市场主体
节 证券发行人
一、组合型选择题
1[单选题]政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来(   )。
①协调财政资金短期周转，弥补财政赤字
②兴建大型基础设施项目
③实施某项特殊政策
④弥补战争费用
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

2[单选题]非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括(   )。
1、公司控股股东
2、与公司业务有关的企业
3、公司的员工
4、证券公司
A.1、2、3
B.1、2、4
C.1、3、4
D.1、2、3、4

3[单选题]下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有(   )。
1.一种强市场性的融资活动
2.一种间接融资活动
3.在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的
4.促成证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主体
A.1、2
B.1、3
C.2、3
D.3、4

4[单选题]证券市场融资活动的方式主要包括(   )。
①股票融资
②债券融资
③投资基金融资
A.①②
B.①③
C.②③
D.①②③

二、选择题
5[单选题]中央政府发行债券被视为(   )。
A.高风险债券
B.低风险债券
C.无风险债券
D.一般风险债券

6[单选题]下列对证券市场融资描述错误的是(   )。
A.证券市场融资是一种直接融资
B.投资者与发行人的股权或债权关系凝结在初的投资者和发行人之间
C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜
D.证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现

7[单选题]下面关于中央银行表述错误的是(   )。
A.中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构
B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券
C.在美国，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利
D.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性

8[单选题]下面对上市公司再融资描述错误的是(   )。
A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为
B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中
C.定向增发不会直接影响公司原股东利益
D.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模

9[单选题]小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，并计划未来通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为(   )。
A.个人独资企业
B.合伙企业
C.有限责任公司
D.股份有限公司

10[单选题]企业的组织形式可分为（）
1、独资制
2、合伙制
3、公司制
4、合同制
A.1、2、3
B.2、3、4
C.1、3、4
D.1、2、3、4

11[单选题]（）是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券
A.可转换公司债券
B.可交换公司债券
C.可提前赎回债券
D.附有选择权的公司债券