2.2中国的多层次资本 证券从业资格考试章节练习题

第二章 中国的金融体系与多层次资本市场
第二节 中国的多层次资本市场
一、组合型选择题
1[单选题]报价系统的理念是(   )。
1.多元
2.公平
3.开放
4.竞争
A.1、2、3
B.1、2、4
C.2、3、4
D.1、3、4

2[单选题]属于按照交易品种的不同进行的资本市场分类的是(   )。
①股票市场
②发行市场
③基金市场
④场外市场
A.①②
B.②③
C.③④
D.①③

3[单选题]场外市场的特征具有(   )。
①挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求
②信息披露要求较低，监管较为宽松
③交易制度通常采用竞价交易制度
④交易制度通常采用做市商制度
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

4[单选题]资本市场的多层次性体现在(   )。
①投资者结构的多层次性
②中介机构和监管体系的多层次性
③交易定价的多样性
④交割清算方式的多样性
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

5[单选题]多层次资本市场的意义包括(   )。
①有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资
②有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险
③有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型
④有利于促进产业整合，缓解产能过剩
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

6[单选题]国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是(   )。
①直接融资
②间接融资
③银行贷款
④民间融资
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④

7[单选题]创业板市场的功能包括(   )。
1、承担风险资本的退出窗口作用
2、优化资源配置
3、促进产业升级
4、为中小高科技企业提供间接融资服务的重要一环
A.1、2
B.2、3
C.1、2、3
D.1、2、3、4

8[单选题]报价系统的主要特点包括(   )。
①参与人制度
②一体化市场
③移动互联市场
④市场中的市场
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

9[单选题]中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”指(   )。
①运行独立
②检查独立
③代码独立
④指数独立
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

10[单选题]中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”指(   )。
①中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同
②中小企业板块必须符合创业板市场发行上市条件
③中小企业板块必须符合主板发行上市条件和信息披露要求
④中小企业板块上市的企业必须是成熟企业
A.①②③
B.②④③
C.③④
D.①③

二、选择题
11[单选题]证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是(   )。
A.区域性股权市场
B.券商柜台市场
C.机构间产品报价与服务系统
D.基金市场

12[单选题]基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于基金合格投资者的说法正确的是(   )。
A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只基金的金额不能低于50万元
B.净资产不低于1000万元的单位
C.金融资产不低于200万元的个人
D.近2年年均收入不低于50万元的个人

13[单选题]机构间产品报价与服务系统的管理机构是(   )。
A.原中国银监会
B.中央银行
C.中国证券业协会
D.原中国保监会

14[单选题]全国中小企业股份转让系统，又被称为“新三板”，是经批准设立的全国性的证券交易场所，成立于2012年9月20日，主要为（）中小微企业发展服务
Ⅰ、创新型
Ⅱ、创业型
Ⅲ、成长型
Ⅳ、低风险型
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

15[单选题]多层次资本市场的意义错误的是（）
A.有利于调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资，提升服务实体经济的能力
B.有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济金融风险
C.有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型
D.有利于促进产业整合，缓解产能过剩