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证券公司的设立

1．设立条件

　　(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程。

　　(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，近3年无重大违法违规记录，

净资产不低于人民币2亿元。

　　(3)有符合《证券法》规定的注册资本。

　　(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。
　　(5)有完善的风险管理与内部控制制度。

　　(6)有合格的经营场所和业务设施。

　　(7)法律、行政法规规定的和经批准的证券监督管理机构规定

的其他条件。

　　2．注册资本要求

　　(1)证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有

关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本低限额为人民币5000万元。
　　(2)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业

务中的任何一项的，注册资本低限额为人民币1亿元。

　　(3)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业

务中的任何两项以上的，注册资本低限额为人民币5亿元。

　　证券公司的注册资本应当是实缴资本。证券监督管理机构根据审慎监管原

则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本低限额，但不得低于上述限额。