新西兰FSP全称为Financial Service Providers(金融服务企业),是指在新西兰提供金融服务的个人、企业和机构的可查询的线上信息注册。符合该类型的监管则称为FSPR,即Registrar of Financial Service Providers(注册金融服务企业)。
凡是在新西兰境内提供金融服务的个人及团体组织,均需要合法的FSP注册与申报。但是FSP并不代表监管,只是相当于普通的工商注册号。
新西兰FMA全称为Financial Markets Authority New Zealand,是新西兰行业的高金融机构。
根据2015年2月28日更改的“金融市场行为法及其附属条例”,受新西兰监管的合规交易商,都必须获得FMA授予的衍生品提供商牌照。金融衍生品牌照信息显示在FSPR查询页面。任何提供衍生品服务的合规经纪商需向投资者公开信息,特别是零售客户。
机构职能:
(1)审核及颁发金融服务机构营业许可
(2)监督金融服务机构运营,接受投资者对金融机构的投诉
(3)调查及执法,例如针对提供虚假信息的金融机构,FMA有权吊销其执照
(4)政策及引导,提供信息以协助公司依法展开金融活动
(5)教育与普及,FMA与社会组织合作帮助投资者远离金融欺诈,做出正确的投资决定
FMA与FSP:
新西兰FSP全称为Financial Service Providers(金融服务企业),是指在新西兰提供金融服务的个人、企业和机构的可查询的线上信息注册。符合该类型的监管则称为FSPR,即Registrar of Financial Service Providers(注册金融服务企业)。
凡是在新西兰境内提供金融服务的个人及团体组织,均需要合法的FSP注册与申报。但是FSP并不代表监管,只是相当于普通的工商注册号。
新西兰FMA全称为Financial Markets Authority New Zealand,是新西兰行业的高金融机构。
根据2015年2月28日更改的“金融市场行为法及其附属条例”,受新西兰监管的合规交易商,都必须获得FMA授予的衍生品提供商牌照。金融衍生品牌照信息显示在FSPR查询页面。任何提供衍生品服务的合规经纪商需向投资者公开信息,特别是零售客户。
联系方式:
电话:64 3 962 2698 (周一~周四 8:30--17:00,周五9:00--17:00)
传真:64 9 300 0499
邮箱:questions@fma.govt.nz
地址:Financial Markets Authority,DX Box CX10033,PO Box 106 672, Auckland 1143,New Zealand
牌照申请
申请要求
经纪商需要满足以下条件方可获得“衍生品发行人”牌照:
1.禁止与无照金融机构进行交易
2.外包:用于运营金融衍生品所外包的配套系统/合作商需符合标准,并与公司签订法定绑定协议
3.记录:必须保存运营的所有相关记录用以审核
4.监管反馈:必须提供有能力继续运营所提供金融产品的相关信息
5.合规性:公司系统、政策、流程等必须一直适当并有效
6.监督机制:监督合规机制必须等同或由于FMA建议
7.争议解决机制:需要具备完善稳定(至少等同或优于FMA提议)的争议解决机制
8.提供现金流报告
9.有形净资产需要始终保持100万纽币以上
10.需要具备完善的风险控制机制
11.需要具备合格审计员,提交鉴证报告以及净资产报告
12.向客户提供合适的产品
监管投诉
、可投诉情况
1.我们监管授牌的金融企业,个人和市场
2.非法投资
3.新西兰注册的空壳公司,这类公司通常在网上提供交易,商品交易
4.误导性欺诈性的交易行为,请注意发生在2014年 4月1日之前的请联系新西兰商务委员会,2014年4月1日之后的请联系我们
5.未注册的金融服务提供商
6.虚假投资广告
7.投诉FMA
第二:投诉步骤
1.审核
我们会查看所有投诉,但不会受理每一起投诉,在决定是否深入调查之前,我们会先考虑规章制度和可执行性,同时也会考虑投诉的问题是否涉及市场的统一性,比如这个问题是否普遍存在。
2.受理
筛选之后我们会告知您提供更详细的信息,联系您之后的两个工作日内回复受理您的诉求。10个工作日内会对您的投诉信息进行整合,依此决定下一步措施。
普通咨询会在2个工作日内受理,20个工作日内给您答复相关内容。
3.采取措施
依据被投诉者违反的条例,我们采取相应的处决。
4.无法制措施
依据监管政策和资源,申诉案件终可能不会采取措施,此类情况我们会告知您并关闭您的投诉。
步:打开FSP查询,链接为https://fsp-reg***paniesoffice.govt.nz/,输入FSP号或者公司名称。
20180319193935483.jpg
第二步:查看FSP的金融服务处是否有写衍生品发牌机构FMA,若无,则该公司无金融衍生品权限,没有零售权限。
无FMA授权的FSP查询结果页面:
20180319195640449.jpg
有FMA授权的FSP查询结果页面:
20180319195649449.png注:根据2015年2月28日更改的“金融市场行为法及其附属条例”,受新西兰监管的合规交易商,都必须获得FMA授予的衍生品提供商牌照。金融衍生品牌照信息显示在FSPR查询页面。任何提供衍生品服务的合规经纪商需向投资者公开信息,特别是零售客户。