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其次，深圳证监局拟对孙学斌、黄元华作出认定为不适当人选的监督管理措施决定。
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　深圳证监局认为，孙学斌作为管委会副主任兼办公室主任，对于中山证券存在的问题二和问题三，负有责任。黄元华(管委会主任助理)未取得证券公司高级管理人员任职资格，但通过参与管委会决策实际履行高管职责，作为直接责任人员。
　　另外，深圳证监局还责令中山证券限制董事长、管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲领取 2019 年绩效奖金等基本工资以外的报酬等权利，已领取部分应退回公司。
　　锦龙股份表示，将督促中山证券进一步加强和完善合规经营和风险管理。中山证券本次被责令暂停部分业务，可能对本公司当期经营业绩造成一定影响。公司将根据相关事项的进展情况及时履行信息披露义务。