股权投资基金备案需要什么材料

股权投资基金备案需要什么材料 183-1706-6202 基金公司验资
一、申请机构的工商登记全部资料，包括但不限于工商登记基本情况、股东（合伙人）名册、出资相关文件（会计师事务所的验资报告或者资本评估报告或者会计记账）。
二、申请机构股东为机构的，需按项的要求提交该机构股东的工商登记全部资料，并说明该机构股东的股东的基本情况。
三、申请机构说明是否存在实际控制人？如有，实际控制人为机构的，需提交项的材料；实际控制人为自然人，需提交身份证、户籍登记证明。
说明：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
四、申请机构说明是否存在子公司，若有，需提交项的材料。
说明：子公司，持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）。
五、申请机构的从业人员、营业场所的基本情况，包括但不限于：劳动合同、社会保险、员工手册、房屋所有权证、房屋租赁合同、大宗动产买卖合同（车辆、记入固定资产的办公用品）。
六、申请机构的内控文件，包括但不限于：运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。
七、申请机构是否签署外包服务协议，如有，需提交协议文本。
八、申请机构高管人员的岗位设置与从业资格。
说明：高管人员包括法定代表人\执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理（如有）和合规\风控负责人、财务负责人、董事、监事、董秘等。
九、申请机构说明是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施；申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分；是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息；是否被列入失信被执行人名单；是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录；是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等。
如有，需提交相关文件。
十、申请机构说明近三年涉诉或仲裁的情况。
如有，需提交全部卷宗。
十一、申请机构向中基协提交的全部登记申请材料。
十二、申请机构认为其他需要提交的材料与说明的事项。

说明：1、请依据上述清单逐项整理，不具备的请注明，所有复印件均需加盖申请机构公章。
2、出具法律意见书包括但不限于上述材料，律师会根据情况要求补充提交材料。
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