基金公司备案需要的法律意见书怎么办理

基金公司备案需要的法律意见书怎么办理   谭经理 I36-5I83-2646

2016年新年以来，基金业协会对基金备案和产品备案都做了严格的要求，大幅提高了备案的准入门槛。2016年2月5日，中国基金业协会下发了《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》揭开了基金业的备案、自律管理的序幕。必须由律师事务所出具法律意见书是其中的特别亮点！

基金管理人备案的时候需要：一般来说，在协会备案有两种情况，一是基金管理人备案，一是基金产品备案，这两个备案都是行业管理性备案，不备案则会被协会公示和处罚，重要的是企业公信力的缺失导致企业业务的开展艰难。

据非凡财富网谭建超从协会了解到，该政策自2016年2月5日起开始实施，自此之后新申请的管理人备案一律需要律师事务所提供法律意见书，否则协会将不予审核。同时，《公告》有明确规定，已登记基金备案的管理人在申请产品备案时，则需要按照协会要求补交意见书。公司法定代表人和主要控股人变更也需要提交法律意见书。

申请基金管理人备案的时候协会将对企业进行核查，主要要点如下：

（1）经营期限。对于已超出经营期限及即将到期的，特别提示，同时建议申请机构修改公司章程延长经营期限。
（2）登记状态。对于非显示存续（在营、开业、在册）的，包括注销、吊销等，均应出否认意见。
（3）是否属于境内机构。对于境外机构应出否认意见。

非凡财富网专家透露，法律意见书内容要求，将对下列内容逐项核查：
（1）申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续；
（2）申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与基金管理人业务属性密切相关字样；
（3）申请机构股东的股权结构情况；
（4）申请机构是否按规定具有开展基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件;
（5）申请机构是否与其他机构签署基金外包服务协议，并说明其外包服务协议情况，是否存在潜在风险；
（6）申请机构的高管人员是否具备基金从业资格，高管岗位设置是否符合中国基金业协会的要求；
（7）经办执业律师及律师事务所认为需要说明的其他事项；
（8）新注册：6个月内发产品；登记满12月，16年5月1日前发产品；登记不满12月，16年8月1日前发产品。未发行，协会注销资格等。

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