基金公司备案新条件 法律意见书解说

基金公司备案新条件 法律意见书解说-【中国警察首次巡逻罗马和米兰】-1⑤90①612⑧02-马经理
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2016年2月5日，中国证券投资基金业协会对私慕基金管理人登记备案和私慕基金产品备案出台了新的指导政策和登记流程，原有的电子登记证明和之前的纸质证明文件全部作废。在新的备案登记流程中大的亮点是引入法律意见书。
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据中国证券投资基金业协会介绍，由于一段时间以来，私慕基金行业存在的问题倍受社会各界和监管机构关注。私慕基金管理人数量众多、鱼龙混杂、良莠不齐，一些机构滥用登记备案信息非法自我增信，一些机构合规运作和信息报告意识淡薄，一些机构甚至从事公开慕集、交易、以私慕基金为名的非法集资等违法违规活动。以上的一些不良因素，直接导致了市场混乱无序，项目鱼龙混杂，投资人屡屡被骗，引发多起不良事件发生。为了切实保护投资者合法权益，督促私慕基金管理人履行诚实信用、谨慎勤勉的受托人义务，促进私慕基金行业规范健康发展。 协会从两年来的私幕基金管理人登记的客观条件出发，结合市场的实际情况，从2016年2月17日起，实行全新的登记备案制度和流程。

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新的登记备案制度在原有的条件下做出了以下几项更改：
1.  从事私幕证券投资基金业务的 其高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）均应当取得基金从业资格。

2. 从事非私幕证券投资基金业务的各类私幕基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私幕基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。

3.  自本公告发布之日起，新申请私幕基金管理人登记机构，需通过私幕基金登记备案系统提交《私幕基金管理人登记法律意见书》作为必备申请材料。对于本公告发布之日前已提交申请但尚未办结登记的私幕基金管理人申请机构，应按照上述要求提交《私幕基金管理人登记法律意见书》

4.  已登记的私幕基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人\执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的，应提交《私幕基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。

5.  自本公告发布之日起，新登记的私幕基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私幕基金产品的，中国基金业协会将注销该私幕基金管理人登记

6.  自本公告发布之日起，已登记不满12个月且尚未备案首只私幕基金产品的私幕基金管理人，在2016年8月1日前仍未备案私幕基金产品的，中国基金业协会将注销该私幕基金管理人登记。
 

综上所述，私幕基金管理人备案和产品备案的门槛提高了，所具备的含金量也相应提高。已经初步具备了金融牌照类资质的雏形，也成为许多PE\VC的敲门金砖，越来越多的金融类公司已经开始着手准备在时间取得全新登记备案，在新的一年里大展宏图。如果您有具体的需求，欢迎咨询掘金马经理1⑤90①612⑧02，我们将竭诚为您提供的咨询服务。

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自2014年以来私幕基金管理人登记数、私幕基金产品的备案数都一直处于稳步发展的过程当中，私幕基金所管理的资产总规模虽然一直在持续增长，但自2015年下半年开始出现波折，主要是受股市动荡，证券投资类私幕产品遭遇净值损失所影响，至于其它三类私幕，尤其是股权类私幕，总量一直处于稳步增长的状态中。从业人员方面，至2016年1月末，私幕基金从业人数已达38.99万。

法律意见书出台的背景
一方面，目前大量申请私幕基金管理人登记的机构欠缺诚信约束，提交申请材料不真实、不准确、不完整，中国基金业协会办理登记面临较高道德风险。前期，协会的私幕基金登记备案不做事前的实质性审查，对申请材料的真实性、准确性、完整性高度依赖于申请机构的自身承诺。实际中，私幕申请机构材料中大量存在man报、漏报甚至虚假陈述的情况。在我国全社会诚信体系尚未健全的现状下，这种做法很难真正实现对申请机构的诚信约束，甚至滋长了一些不法机构铤而走险，不断测试协会登记工作的底线，造成后续自律管理、行政监管和司法办案上的被动和无奈。
另一方面，引入法律中介机构的监督和约束，本身就是私幕基金行业自律和社会监督的重要力量。律师事务所是持牌的专业法律服务提供者，独立性高，法律合规意识强。请专业律师事务所对私幕基金管理人登记申请进行第三方尽职调查，提供法律意见书，可提高申请机构的违规登记成本和社会诚信约束，有助提升申请材料信息质量和合规性，提高协会登记办理工作效能。

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5月2日，中意首次联合警务巡逻在意大利罗马启动。即日起，4名中方警员将与意方警员在罗马和米兰两个城市开展为期两周的联合巡逻。期间，中方警员将协助意方警员处理与旅意中国游客安全有关的问题，保护海外中国游客利益，为游客与意警方沟通提供便利。这是中国警方首次与外国警方开展此类合作。