丨基金管理人申请代办

丨基金管理人申请代办

马超（初泽企业管理）

随着基金市场的大热，现在每天提交基金管理人备案的人越来越多，
究竟基金管理人备案有哪些要求，今天小编就带你一起聊一聊。

一、基金管理人备案股权投资基金的时间要求

股权投资基金管理人应当在丨基金募集完毕后20个工作日内，
通过丨基金登记备案系统进行备案。

股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基
金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公
示丨基金管理人基本情况的方式，为丨基金管理人办结登记手续。

自《关于进一步规范丨基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，
新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首
只丨基金产品的，中国证券投资基金企业协会将注销该基金管理人登记。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行
备案手续的同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

二、因未备案首只丨基金产品而被注销管理人登记的后果

被注销登记的丨基金管理人若因真实业务需要，可按要求重新申请丨
基金管理人登记。对符合要求的申请机构，中国证券投资基金业协会将以在
网站公示丨基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登
记手续。

三、基金管理人的信息报送义务

(一)及时履行信息报送义务

基金管理人通过丨基金登记备案系统持续报送信息是实现行业自律监管的重要基础性措施之一。

股权投资基金管理人应当通过丨基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的
股权投资基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。

(二)违反信息报送义务的处罚

自“登记公告”发布之日起，在基金管理人完成季度、年度及财务报告、重大事项报告等相应信息
报送整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的丨基金产品备案申请。

已登记的基金管理人存在如下情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过
基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的丨基金产品备案申请：基金管理人未按时履
行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达到2次的;已登记的基金管理人因违反《企业信息
公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;已登记的基金管
理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

新申请基金管理人登记的机构存在如下情况之一的，中国证券投资基金业协会将不予登记：新申请基
金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;成立满一年但未提交经审
计的年度财务报告的。

管理人被列为异常机构的后果：一旦丨基金管理人作为一场机构公示，即使整改完毕，至少6个月后
才能恢复正常机构公示状态。