关于基金备案协会审核的重要几点

　　基金知识：关于基金备案协会审核的重要几点，如果说2017年是外资机构进入中国市场的元年，那么2018年将是蓬勃发展的一年。全世界优质资产管理公司看好中国市场机会，纷纷来到中国做资管业务，将为中国的合格机构、高净值客户提供更多选择。

　　可以说基金这块大蛋糕，越来越多的人想分一杯羹，但是基金业协会的监管力度确是越来越严格，很多刚刚创业初期实力不是很雄厚的企业审核起来很是艰难，3年来为各企业申请备案的同时，深深感到了协会力度的加强，今天宏达就诶大家说下，协会在审核公司是否具备备案资格的主要审核点，要点是哪些。

　　　正常协会备案需要提交的材料如下：

　　（一）常规格式文件

　　1、中国证券投资基金业协会入会申请书（协会格式文本）

　　2、基金管理人登记和基金备案承诺函（协会格式文本，盖章承诺）

　　（以上两项文件模板在中国证券投资基金业协会网站均可下载）

　　（二）管理人信息

　　1、机构基本资料：

　　1）外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书 （若是）；

　　2）管理人的公司章程/有限合伙协议；

　　3）组织机构代码证；

　　4）税务登记证；

　　5）营业执照；

　　6）管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度

　　2、实际控制人资料：

　　1）自然人：

　　身份证，学历学位证书证明文件；与管理人之间的控制关系图

　　2）法人及其他组织：

　　营业执照或主体资格证明文件；与管理人之间的控制关系图

　　3、近三年合法合规及诚信情况

　　4、财务信息：

　　1）上一年审计报告（若有）

　　2）会计师事务所营业执照

　　（三）股东/合伙人信息

　　1、自然人：

　　1）身份证，学历学位证书证明文件；

　　2）与管理人之间的控制关系图

　　2、法人及其他组织：

　　1）营业执照或主体资格证明文件；

　　2）与管理人之间的控制关系图

　　（四）主要人员信息

　　主要人员包括高级管理人员、基金经理：

　　1）身份证；

　　2）学历证；

　　3）个人简历；

　　4）包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历

　　（五）法律意见书

　　由从事相关事项的专业律师事务所出具

　　在这么多的提交材料当中，协会主要审核的是 控股股东关联方 法律意见书以及 高管人员的资历

　　高管兼职问题

　　1.根据中基协的现场回答，目前允许法定代表人在关联的机构兼职或在实业机构兼职，不允许在非关联的机构兼职;

　　2.风控负责人不允许对外兼职，投资经理不允许对外兼职;

　　3.若存在对外兼职的，需如实披露兼职情况，说明如何能将工作做好，胜任能力、如何公平对待服务对象等。

　　控股股东

　　1.可以不存在控股股东，在中基协的填报系统中，控股股填报栏可以选择“否”;

　　2.控股股东的认定：

　　(1)持股50% 以上，因而，控股股东可以有2个;

　　(2)持股比例虽不足50%，但现有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响，对此，可根据公司的表决决议，在法律意见书中充分披露相关决议及认定其为控股股东的原因。

　　专项法律意见书的出具问题

　　若存在控股股东、实际控制人以及法定代表人变更的需出具专项法律意见书，但是，例如法定代表人名字出错等小问题，只需提供说明，无需出具专项法律意见书;风控负责人变更以及其他不涉及公司重大事项的无需出具专项法律意见书，并后台提交。

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